市場監管部
您已完成該課程。領取證書
假如演算法或自動交易系統（Automated Trading System, “ATS”）產生的訂單可能會互相撮合，而就其他演算法或市場活動而言，這種交易的發生次數多於偶然，則可能被視為違反洗售交易的規定。
此外，如果由個人或團隊獨立操作的演算法或自動交易系統所進行的交易在多於偶然的情況下互相撮合，則該交易亦可能會被視為違反洗售交易的規定。
負責演算法或自動交易系統運作的市場參與者，應積極考慮採用一些自動化的功能來減少這種情況的發生。
公司有責任監督員工及其使用的演算法的交易活動，並且在發生自我成交時，必須能夠證明交易員、交易團隊以及演算法的獨立性。
公司亦應制定並執行適當的政策及程序，以防止交易員取得或得知有關彼此訂單的信息。
這是洗售交易課程的一部分。如需洗售交易的官方監管指引，請參閱適用的市場監管建議通告。
測試您的知識
×
Register an Account
with CME Institute
to track progress
Register for free
Not Right now