调查团队

调查团队负责侦测和调查潜在的交易违规行为。

交易行为调查一般来源于以下三个类别：投诉审查；程序化审查；以及由市场监管调查员进行的独立研究审查。在复审投诉、交易行为程序化审查的结果以及研究审查的过程中，调查团队可能会要求参与者和公司提供相关信息。该团队也可能要求各相关人士参加录音采访调查。在审查结束时，调查团队会确定是否应该开展正式的调查案件。受到调查的一方将得到通知。

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调查团队审查的交易违规行为包括:

洗售交易
预先安排，预先协商和虚假非竞争性的交易
为客户下单前提前交易
扰乱市场行为
资金传送活动
大宗交易违规行为
以结算价交易操纵

调查员通过以下几种方法侦测和检查不当行为:

采用成熟的监管系统
调查投诉
检查交易数据
分析文件证据
审查视频证据

在调查结束时，调查团队将确定是否存在违规行为。如果团队确定没有发生违规行为，该案件将视为行政上结束，不会采取任何行动。如果团队确定存在违规行为，但是该情况不足以构成正式的纪律处分，则可以视为该案件在行政上结束或在发出警告信后结束。另一情况为，如果团队确定需要正式的纪律处分，则该案件将正式提交于市场监管执法团队处理。

市场监管部会彻底调查每一宗投诉。若要提交交易行为投诉，请拨打监管热线+1 312 930 3333或填写投诉表格。(英文)

有关禁止的交易行为的详细信息，请查阅我们的《交易所专用规则手册》和《市场监管建议通知》。有关交易所规则的问题，请致电+1 312 341 7970联系市场监管部门。